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证券交易资金前端风险控制制度正式实施
  • 发布时间:2018-06-01

证券交易资金前端风险控制制度今日(6月1日)正式实施。该制度是沪、深交易所和中国结算贯彻落实党的十九大、2017年中央经济工作会议和第五次全国金融工作会议关于防控金融风险工作任务的重要举措。

2013年的“8.16事件”暴露出交易参与人技术故障或人为操作失误等原因引发的交易异常,可能进一步引发市场风险和无法完成资金交收的结算风险隐患。为防范类似风险事件再次发生,根据中国证监会部署,沪、深交易所和中国结算于2017年12月1日发布了《证券交易资金前端风险控制业务规则》及配套细则,自2018年6月1日起实施。该制度下,沪、深交易所和中国结算将对证券公司、基金公司等市场机构的自营和资管等业务的交易单元当日净买入申报金额总量实施前端控制。

资金前端风险控制旨在不影响上述机构正常交易的情况下强化其日常交易风险管理,更好地维护交易结算秩序和市场公平,保护投资者的合法权益,保障证券市场安全稳定运行。该制度对普通投资者的正常交易不产生任何影响。

后续,沪、深交易所和中国结算将切实履行好资金前端风险控制职责,促进证券市场安全平稳运行。

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